在質(zhì)量強國建設中，認證認可發(fā)揮著(zhù)重要作用，但在發(fā)展中也面臨諸多問(wèn)題，我國認證機構的整體發(fā)展狀況如何？認證機構的優(yōu)勢、特點(diǎn)和短板是什么？認證機構應該向哪個(gè)方向努力？思考并解決這些問(wèn)題對解決認證行業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，如何建設一批優(yōu)秀的認證機構，準確地認識認證機構的現狀不可或缺。近日，蘇州iso認證發(fā)布《2017認證機構發(fā)展報告》，為行業(yè)發(fā)展提供了有價(jià)值的參考。
10月30日，中國認證認可協(xié)會(huì )三屆三次理事會(huì )擴大會(huì )議暨三屆四次常務(wù)理事會(huì )在北京召開(kāi)。國家市場(chǎng)監督管理總局認證監督管理司司長(cháng)劉衛軍、中國認證認可協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)朱光沛出席會(huì )議并講話(huà)，認證認可協(xié)會(huì )常務(wù)副會(huì )長(cháng)、秘書(shū)長(cháng)生飛作工作報告及財務(wù)報告，并發(fā)布了《2017認證機構發(fā)展報告》。
國家市場(chǎng)監督管理總局認證監督管理司司長(cháng)劉衛軍對協(xié)會(huì )下一步工作提出三點(diǎn)要求：一是，要重拳出擊認證亂象，著(zhù)力解決認證領(lǐng)域違法操作、虛假認證、買(mǎi)證賣(mài)證等違法問(wèn)題，提升認證認可的公正性；二是，推動(dòng)改革要有更大作為，包括認證機構準入改革、審批改革等多個(gè)方面；三是，充分發(fā)揮協(xié)會(huì )的帶頭作用，推動(dòng)行業(yè)發(fā)展做大做強。
中國認證認可協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)朱光沛表示，協(xié)會(huì )將當好認證市場(chǎng)治理的主力軍，治理認證亂象決不手軟。治理認證亂象既是貫徹落實(shí)國務(wù)院的要求，也是維護認證事業(yè)正常發(fā)展的重要舉措。協(xié)會(huì )將加大力度打擊行業(yè)亂象，對于認證市場(chǎng)存在的不規范、不誠信、不公正的行為采取堅持“零容忍”的態(tài)度，嚴厲打擊一切認證認可檢驗檢測違法違規行為，維護公平公正規范的行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境。
協(xié)會(huì )常務(wù)副會(huì )長(cháng)、秘書(shū)長(cháng)生飛通報了協(xié)會(huì )認證人員誠信規范執業(yè)專(zhuān)項治理行動(dòng)的情況。下一步，協(xié)會(huì )將積極落實(shí)市場(chǎng)監管總局副局長(cháng)唐軍“出重拳整治認證亂象”的工作部署，以問(wèn)題多發(fā)、頻發(fā)、行業(yè)內反映強烈的認證機構、領(lǐng)域和地區為重點(diǎn)，開(kāi)展清查行動(dòng)。同時(shí)，發(fā)出《開(kāi)展認證人員誠信規范執業(yè)專(zhuān)項治理行動(dòng)》的通知，協(xié)會(huì )將在全行業(yè)開(kāi)展以證機構自查和協(xié)會(huì )重點(diǎn)檢查相結合的普查工作，通過(guò)這樣的行動(dòng)來(lái)切實(shí)達到凈化審核員隊伍、凈化認證市場(chǎng)，保證認證工作的質(zhì)量和效率，真正起到傳遞信任的作用。
以下為《2017認證機構發(fā)展報告》部分內容摘編：
01
我國認證機構的基本情況
有效認證證書(shū)175.33萬(wàn)張
認證市場(chǎng)集中度較高，同時(shí)認證機構也確實(shí)存在小、散、亂情況。
管理體系認證領(lǐng)域業(yè)務(wù)同質(zhì)化特征突出，競爭激烈，違規行為多發(fā)。
從截至2017年底，我國認證機構總數為402家,認證機構累計頒發(fā)各類(lèi)有效認證證書(shū)175.33萬(wàn)張，較上年增長(cháng)2.57%，涉及各類(lèi)獲證組織58.76萬(wàn)家。其中，強制性產(chǎn)品認證證書(shū)60.14萬(wàn)張，自愿性認證證書(shū)115.19萬(wàn)張；在自愿性認證中，管理體系認證證書(shū)85.49萬(wàn)張，服務(wù)認證證書(shū)5067張，自愿性產(chǎn)品認證證書(shū)29.20萬(wàn)張。認證機構業(yè)務(wù)收入約1727382.294萬(wàn)元。從認證覆蓋企業(yè)的比例看，有極大的提升空間；認證活動(dòng)也主要覆蓋工業(yè)制造和建筑業(yè)，農業(yè)、服務(wù)業(yè)認證覆蓋比例極小。
圖1
從認證機構發(fā)放認證證書(shū)的數量看，發(fā)放認證證書(shū)總量在10000張以上的機構有51家，這51家機構的市場(chǎng)占有率為76.38%；發(fā)放認證證書(shū)總量在10000張以下的機構有351家，這351家機構的市場(chǎng)占有率僅為23.62%（見(jiàn)圖1）。說(shuō)明認證市場(chǎng)集中度較高，同時(shí)認證機構確實(shí)存在小、散、亂的情況，這些認證機構機構數量多、規模小、品牌雜，影響外界對認證行業(yè)的整體觀(guān)感。
圖2
圖3
在競爭較為激烈的管理體系認證領(lǐng)域，也存在著(zhù)同樣的問(wèn)題（見(jiàn)圖2、圖3）。同時(shí)由于管理體系認證領(lǐng)域業(yè)務(wù)同質(zhì)化特征突出，競爭激烈，違規行為多發(fā)，是影響認證行業(yè)聲譽(yù)和形象的“源頭”。
圖4
從認證機構收入看，業(yè)務(wù)收入在5000萬(wàn)元以上的59家認證機構占到總收入的86.57%；業(yè)務(wù)收入在5000萬(wàn)元以下的343家認證機構占到總收入的13.43%（見(jiàn)圖4）。這些數據仍然說(shuō)明，認證市場(chǎng)集中度較高，小、散、亂的機構數量多，對市場(chǎng)的影響較小。
02
認證質(zhì)量評價(jià)結果分析
機構違規信息管理匯集不足
行業(yè)對認證機構違規違法、失信信息的管理匯集不足。
認證機構追求質(zhì)量提升的意愿和能力均有很大欠缺。
近年來(lái)新批準的一些認證機構，甚至不能將基本的符合認可要求作為追求目標。
產(chǎn)品認證機構良好認證審核案例入圍數量明顯偏少。
對質(zhì)量的評價(jià)設定了客戶(hù)投訴率、抽查不合格率、注冊認證人員充分率、專(zhuān)職認證人員充分率、良好認證審核案例入圍數等5項評價(jià)指標。通過(guò)對客戶(hù)投訴率、抽查不合格率的調查分析，反應出行業(yè)內對認證機構違規違法、失信信息的管理匯集工作不足的問(wèn)題，協(xié)會(huì )應當在今后加強認證機構違規違法、失信信息的統一匯集管理。
注冊認證人員充分率即級別以上注冊認證人員數與有效證書(shū)數的比值，該指標的評價(jià)主要針對管理體系認證機構，目前行業(yè)平均水平為7.816%；專(zhuān)職注冊認證人員充分率即級別以上專(zhuān)職注冊認證人員數和有效證書(shū)數的比值，目前行業(yè)平均水平為2.869%。這兩項比值越高說(shuō)明人力資源越充分，人力資源的充分程度是認證質(zhì)量的保證，由此可以篩選比較優(yōu)秀的認證機構。
良好認證審核案例入圍的數量反映了一個(gè)認證機構能否追求質(zhì)量提升能力。中國認證認可協(xié)會(huì )已經(jīng)連續舉辦10次良好認證審核案例評議交流活動(dòng)，在近5年的活動(dòng)中，共有54家認證機構的案例入圍。說(shuō)明認證機構追求質(zhì)量提升的意愿和能力均有很大欠缺；大部分認證機構還沒(méi)有意愿和能力追求質(zhì)量提升，還停留在追求對法律法規、規范要求的符合性方面；近年來(lái)新批準的一些認證機構，甚至不能將基本的符合認可要求作為追求目標。另外，產(chǎn)品認證機構良好認證審核案例入圍的數量明顯偏少，今后應當作為質(zhì)量提升的重點(diǎn)方面。
03
創(chuàng )新評價(jià)結果及分析
產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力不足
認證機構中具備較強產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力的認證機構不足總數的10%。
只有少數認證機構具備較強產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力，大部分是跟隨者。
創(chuàng )新是認證機構的一個(gè)短板，具備較強創(chuàng )新能力的認證機構比例約占總數的10%左右，絕大部分認證機構創(chuàng )新意識和創(chuàng )新能力不能適應高新技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展要求。
創(chuàng )新能力反映了認證行業(yè)發(fā)展的潛力，是發(fā)現優(yōu)秀認證機構的重要指標。對創(chuàng )新的評價(jià)設定了認證類(lèi)別（認證業(yè)務(wù)領(lǐng)域）數量、承擔或參與政府部門(mén)（認證認可行業(yè)相關(guān)管理部門(mén)）的科研項目數量、主持/參與編制的國標（行標或地方標準）的數量、專(zhuān)利授權數量、核心期刊（認證認可專(zhuān)業(yè)期刊）雜志上發(fā)表論文的數量等5個(gè)評價(jià)指標。
圖5
認證類(lèi)別（認證業(yè)務(wù)領(lǐng)域）針對所有認證機構進(jìn)行評價(jià)（見(jiàn)圖5），數據表明，認證機構中具備較強產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力（認證類(lèi)別在10種以上）的認證機構不足認證機構總數的10%，說(shuō)明認證機構總體產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力較弱。
圖6
圖7
圖8
圖9
對于承擔或參與政府部門(mén)（認證認可行業(yè)相關(guān)管理部門(mén)）的科研項目數量、主持/參與編制的國標（行標或地方標準）的數量、專(zhuān)利授權數量、核心期刊（認證認可專(zhuān)業(yè)期刊）雜志上發(fā)表論文的數量等4個(gè)評價(jià)指標。能夠提供數據的僅有45家認證機構，這個(gè)基本事實(shí)說(shuō)明大部分認證機構尚沒(méi)有開(kāi)展這方面的工作。
圖6至圖9分別反映了機構承擔或參與政府部門(mén)（認證認可行業(yè)相關(guān)管理部門(mén)）的科研項目數量方面的情況、主持/參與編制的國標（行標或地方標準）的數量情況、專(zhuān)利授權數量情況、核心期刊（認證認可專(zhuān)業(yè)期刊）雜志上發(fā)表論文數量情況。這四個(gè)方面的數據表明，認證機構在知識創(chuàng )新、知識積累方面差距還比較大，只有20家左右的認證機構可以在科研項目、標準制定、專(zhuān)利授權、發(fā)表論文方面有一定的成績(jì)，這是創(chuàng )新能力的一個(gè)重要表現。
很明顯，創(chuàng )新是認證機構的一個(gè)短板。目前具備創(chuàng )新能力較強的認證機構比例約占總數的10%左右，數量約在30家左右。相比認證作為高新技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展要求，絕大部分認證機構創(chuàng )新意識和創(chuàng )新能力都不能適應。
04
社會(huì )責任評價(jià)結果分析
公益意識與行為尚不完善
全行業(yè)的公益意識和公益行為還比較欠缺，作為一個(gè)傳遞信任、傳遞正能量的行業(yè)，這個(gè)方面應該繼續加強。
社會(huì )責任設定了公益項目數量、公益項目投入的人均數額、人員流失率等3個(gè)評價(jià)指標。公益項目數量、公益項目投入的人均數額能夠提供數據的僅有45家認證機構，公益項目數量最高的為6個(gè)，其中19認證機構有公益項目，20家認證機構沒(méi)有公益項目，在開(kāi)展了公益項目的19家認證機構中，公益項目投入的人均數額最高的為2393元。另有一家國有認證機構中國建材檢驗認證集團股份有限公司在上市后向社�；馃o(wú)償劃撥了550萬(wàn)股，市值5522萬(wàn)元，2016年分紅88萬(wàn)元�？偟目�，全行業(yè)的公益意識和公益行為還比較欠缺，作為一個(gè)傳遞信任、傳遞正能量的行業(yè)，這個(gè)方面是應該繼續加強的。
圖10
對于人員流失率，僅有45家認證機構提供了數據（見(jiàn)圖10），需要指出的是，自愿參加評估工作的認證機構是全行業(yè)中人員流失率偏低的，這些數據代表了認證機構的最優(yōu)水平，大部分認證機構的人員流失率高于這個(gè)水平。
05
信譽(yù)評價(jià)結果及分析
15家認證機構存在負面信息
市場(chǎng)總體上平穩有序，但競爭呈加劇趨勢，協(xié)會(huì )關(guān)于證書(shū)轉換備案的行業(yè)自律規范發(fā)揮了穩定市場(chǎng)的積極作用。
2017年認證人員轉換的比例為6.58%（2016年為5.46%），因為處于認證機構審批政策放開(kāi)后人員流動(dòng)頻繁的階段，屬于較高水平且呈加劇趨勢。
在工商、稅務(wù)系統內企業(yè)誠信評價(jià)信息系統內，2017年共有15家認證機構存在負面信息。
信譽(yù)方面設定了認證證書(shū)轉出機構率、審核人員轉出機構率、工商（稅務(wù)）系統內企業(yè)誠信評價(jià)信息等3個(gè)評價(jià)指標。其中認證證書(shū)轉換、注冊認證人員轉換2個(gè)指標數據完整且覆蓋所有認證機構。
表1
認證證書(shū)轉出率情況見(jiàn)表1，認證證書(shū)轉出比例總體上處于較低水平，另有部分認證機構因證書(shū)總量過(guò)小無(wú)統計意義。市場(chǎng)總體上平穩有序，但競爭呈加劇趨勢，協(xié)會(huì )關(guān)于證書(shū)轉換備案的行業(yè)自律規范發(fā)揮了穩定市場(chǎng)的積極作用。
表2
認證人員轉出比例情況見(jiàn)表2，2017年認證人員轉換的比例為6.58%（2016年為5.46%），因為處于認證機構審批政策放開(kāi)后人員流動(dòng)頻繁的階段，屬于較高水平，而且呈加劇趨勢。
工商、稅務(wù)系統內企業(yè)誠信評價(jià)信息大部分為正常的正面信息，也存在個(gè)別的負面信息；2017年共有15家（2016年有9家）認證機構存在負面信息。
06
品牌評價(jià)結果及分析
89家機構發(fā)過(guò)境外證書(shū)
認證機構在發(fā)放境外證書(shū)這方面還有很大差距且增長(cháng)緩慢，與我國認證大國地位不匹配，與我國目前推進(jìn)“一帶一路”倡議要求不適應。
品牌方面設定了市場(chǎng)占有率、境外認證證書(shū)數量、品牌價(jià)值信息等3個(gè)評價(jià)指標。市場(chǎng)占有率的數據已經(jīng)在基本情況中進(jìn)行了分析，不再贅述。
圖11
境外認證證書(shū)數量主要是作為鼓勵發(fā)展的評價(jià)內容，我國認證機構在這個(gè)方面還有很大差距。2017年僅有89個(gè)認證機構發(fā)放過(guò)境外證書(shū)，總數也只有2316張，且增長(cháng)緩慢（2016年為2235張），與我國認證大國的地位不匹配，與我國目前推進(jìn)“一帶一路”戰略的要求也不適應。境外認證證書(shū)數量直接與認證證書(shū)的采信程度和公信力有關(guān)，我國要建設認證強國，就必須在這個(gè)方面有所作為。
品牌價(jià)值信息屬于相對比較性數據，不再贅述。
07
效益評價(jià)結果及分析
“兩頭小 中間大”
收入多元化，說(shuō)明認證機構具備更強的綜合服務(wù)能力。
單張證書(shū)平均納稅貢獻額、單張證書(shū)平均收入、認證業(yè)務(wù)人均收入較高，反映出認證機構服務(wù)方式多元化，收入來(lái)源渠道較多，認證機構的綜合服務(wù)能力較強。
單張證書(shū)平均收入過(guò)低，表征該認證機構屬于惡性低價(jià)競爭的始作俑者，還可以說(shuō)明其經(jīng)營(yíng)方式無(wú)序和散亂。
從認證機構人均收入實(shí)際數據看，行業(yè)整體狀況是“兩頭小、中間大”，說(shuō)明大部分認證機構處于較好的水平。
效益方面共設定了業(yè)務(wù)收入、單張證書(shū)平均納稅貢獻額、單張證書(shū)平均收入、認證業(yè)務(wù)人均收入4個(gè)評價(jià)指標。認證業(yè)務(wù)收入的數據已經(jīng)在基本情況中進(jìn)行了分析，不再贅述。
表3
單張證書(shū)平均納稅貢獻額的情況見(jiàn)表3，證書(shū)量300張以下的未列入排名，部分新設立認證機構無(wú)此數據，該數據屬于相對性對比數據，但數額過(guò)低的認證機構往往和服務(wù)能力不強、收入渠道單一、價(jià)格水平低、營(yíng)業(yè)模式分散直接相關(guān)。
表4
單張證書(shū)平均收入的情況見(jiàn)表4，單張證書(shū)平均收入最低水平100元以下，證書(shū)量300張以下的未列入排名，部分新設立認證機構無(wú)此數據。單張證書(shū)平均收入是判斷認證機構狀況的重要指標，單張收入高，意味著(zhù)綜合服務(wù)能力強，利潤率高，有更多的資金可以用于提升質(zhì)量、研發(fā)創(chuàng )新，一般會(huì )進(jìn)入一個(gè)良性循環(huán)的狀態(tài)；單張證書(shū)平均收入低，則意味著(zhù)綜合服務(wù)能力不強，利潤率低，很難有資金可以用于提升質(zhì)量、研發(fā)創(chuàng )新，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險增強，一般會(huì )進(jìn)入一個(gè)惡性循環(huán)的狀態(tài)。單張證書(shū)平均收入過(guò)低，則表征該認證機構屬于惡性低價(jià)競爭的始作俑者，還可以說(shuō)明其經(jīng)營(yíng)方式的無(wú)序和散亂。實(shí)際上，單張證書(shū)平均收入低于3000元的認證機構，一般僅靠分支機構（合作方）運作認證過(guò)程，認證機構本身僅靠收取管理費作為主要收入；認證機構不能控制認證過(guò)程的審核費（檢查費）等關(guān)鍵費用，也就喪失了對認證過(guò)程的直接管理權。
表5
認證機構人均收入的情況見(jiàn)表5，總人數50人以下的認證機構未列入排名，部分新設立認證機構無(wú)此數據。認證機構人均收入是一個(gè)相對性比較指標，主要表現認證機構的勞動(dòng)生產(chǎn)率和服務(wù)價(jià)值溢價(jià)能力、綜合服務(wù)能力。從實(shí)際數據看，行業(yè)整體狀況是“兩頭小、中間大”，說(shuō)明大部分認證機構處于較好的水平。實(shí)際上，一些總體收入較低的認證機構對成本更加敏感，減少人力成本是提升勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要方法。
08
對評價(jià)結果的分析
基本結論
根據評價(jià)數據，對我國認證機構發(fā)展狀況進(jìn)行綜合分析，可以得出一些基本結論。
（一）經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，我國已經(jīng)形成了一批質(zhì)量?jì)?yōu)、信譽(yù)好、效益好、創(chuàng )新能力強的認證機構，成為中國認證機構的“領(lǐng)跑者”。將這些機構向社會(huì )公開(kāi)發(fā)布推薦，有利于引導社會(huì )選擇優(yōu)秀認證機構，形成優(yōu)秀認證機構的品牌。
（二）優(yōu)秀的認證機構需要沉淀和積累。這次評價(jià)排名靠前的認證機構，絕大多數是國內設立時(shí)間較長(cháng)的認證機構，或者是國外有一定歷史的認證機構在國內設立的分支機構。認證機構的經(jīng)營(yíng)不是急功近利就可以取得明顯成效的，需要久久為功、長(cháng)期耕耘。個(gè)別的認證機構雖然在短期內在證書(shū)數量一個(gè)方面增長(cháng)較快、排名靠前，但其他指標相差甚遠；特別是因為采取了低價(jià)擴張的發(fā)展方式，即使證書(shū)數量較大，但效益不好，潛在風(fēng)險很大。
（三）認證和檢驗檢測融合發(fā)展的機構容易取得較大的經(jīng)營(yíng)規模。營(yíng)業(yè)收入靠前的認證機構，均同時(shí)具備認證和檢驗檢測能力，也在產(chǎn)品認證方面有較好發(fā)展。單純從事認證業(yè)務(wù)的機構，體量明顯偏小，而且往往業(yè)務(wù)集中在管理體系認證方面；由于不具備檢驗檢測能力，也難以在產(chǎn)品認證方面取得成效。
（四）專(zhuān)業(yè)能力是決定認證機構發(fā)展的重要因素。這次評價(jià)中，一些專(zhuān)注于特定領(lǐng)域、專(zhuān)業(yè)能力比較強的認證機構各項評價(jià)結果較好。比較明顯的是，這些機構專(zhuān)業(yè)認證人員比例較高，人均貢獻業(yè)務(wù)收入也相對較高；專(zhuān)業(yè)的人才隊伍在市場(chǎng)上轉化為較強的競爭優(yōu)勢。
（五）評價(jià)結果較好的認證機構，一般來(lái)說(shuō)都具有隊伍穩定、客戶(hù)穩定的特征。從數據看，認證人員轉入轉出比例較低、認證證書(shū)轉入轉出比例較低的認證機構，各項評價(jià)指標都比較靠前。與之相對應的是，一些認證人員轉入轉出比例較高、認證證書(shū)轉入轉出比例高的認證機構，在各個(gè)指標的評價(jià)結果都比較差。
（六）市場(chǎng)競爭激烈的認證領(lǐng)域，在一般的質(zhì)量管理體系領(lǐng)域。一些強調專(zhuān)業(yè)能力的醫療器械、汽車(chē)、建筑施工等領(lǐng)域，競爭激烈程度大大下降；產(chǎn)品認證及其他專(zhuān)業(yè)要求越高的領(lǐng)域，競爭激烈程度相對和緩。值得注意的是，一些專(zhuān)業(yè)能力強的認證機構，在一般管理體系認證證書(shū)數量持平，甚至下降的情況下，營(yíng)業(yè)收入和利潤有明顯的增長(cháng)。
本次認證機構評價(jià)是國內第一次對認證機構進(jìn)行全面評價(jià)，評價(jià)特征指標、評價(jià)方法還需要進(jìn)一步完善改進(jìn)。協(xié)會(huì )希望，通過(guò)評價(jià)工作力求向全社會(huì )和行業(yè)呈現我國認證機構發(fā)展的總體狀況，力求向全社會(huì )呈現認證行業(yè)發(fā)展的“領(lǐng)跑者”；力求使每個(gè)認證機構在對比分析中找到自己的坐標和位置，發(fā)現自己的優(yōu)勢和長(cháng)處，認識自己的短板和改進(jìn)方向。協(xié)會(huì )希望評價(jià)結果能夠成為認證行業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標，成為引領(lǐng)認證機構發(fā)展的航標燈。此次認證機構評價(jià)工作是一個(gè)探索性的開(kāi)端，協(xié)會(huì )將把評價(jià)工作作為服務(wù)認證行業(yè)發(fā)展的重要手段長(cháng)期堅持下去。今后，認證機構評價(jià)工作將會(huì )在實(shí)踐中不斷完善改進(jìn)，使評價(jià)過(guò)程更加科學(xué)完善，使評價(jià)結果發(fā)揮更大作用。
